财联社（北京，记者高云）讯，九州证券三年前的增资扩股协议竟然是对赌协议，令人不胜唏嘘。
10月29日，青海证监局发布一则处罚决定，青海证监局决定对九州证券采取出具警示函的行政监管措施。
经查，年3月，九州证券与中国石油化工集团公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公司、同创九鼎投资控股有限公司等多方签订《九州证券股份有限公司增资扩股补充协议》，该协议具有“对赌”性质，在特定条件时可能导致股权发生转移或者影响证券公司运作。
九州证券未及时向青海证监局报告上述事项，直至年6月9日方才报告，违反了《证券公司监督管理条例》第六十三条、《证券公司治理准则》第十条、《证券公司股权管理规定》第二十六条的规定。
与此同时，九州证券董事长魏先锋被青海证监局采取监管谈话措施。
青海证监局公告称，魏先锋作为九州证券董事长参与签署上述协议，知情不报，合规意识淡漠，对上述违法违规行为负有责任。按照《证券公司股权管理规定》第三十七条的规定，青海证监局决定对魏先锋采取监管谈话措施。要求魏先锋于年11月8日14:30携带有效的身份证件到青海证监局接受监管谈话。
二股东中石化欲清仓离场
作为上述“对赌”协议的其中一方，中石化集团当前正欲清仓离场摆脱这一场旋涡。
10月12日，北京产权交易所
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